1、审核目的
企业要按照计划的时间间隔进行内部审核,目的是深入分析SA8000标准的合规性;识别出自身的优缺点;并发现可能需要改进的事项。
2、审核检查要求
审核时要注意的要求:熟悉企业各部门的职能和分工;以SA8000标准、社会责任管理体系文件、相关法律法规为主要依据,审核部门的主要职能和风险,要求详略得当,具有可操作性,抽样具有代表性。
3、审核的首次会议
首次会议是在现场审核前召开,要求审核组人员、企业管理人员、员工代表等参加。主要是介绍审核目的和范围,审核类型和依据,传达和落实审核实施计划,审核所采取的方法和程序,审核组和受审部门之间建立正式联系等内容。
4、审核范围确定
认证范围应覆盖一个连续过程或场所的所有过程、地点及经营活动,包括同一个管理体系下的远程场所及家庭工。如:当有多个装配线时,须对所有装配线进行审核。类似的,对于一个制造、加工和包装连续的过程,整个过程都要符合要求。认证应覆盖整个组织,不得只认证某个部门。在组织现场工作的供应商也应包括在认证范围内,比如保洁人员、保安等。
5、现场审核
按照审核检查表,通过提问、面谈、检查文件、观察有关方面的工作和现状等形式来收集客观证据。如果发现重大的可能导致不合格的线索,即使不在检查表之列,也应加以记录并进行调查。对于面谈获得的信息应通过实际观察、测量和记录等其他渠道予以验证。检查消防设施设备、环保设施、卫生安全、厂房设施、机械设备的安全与防护、个人防护用品等。
6、文件审核
人事档案、劳动合同、公司管理规定、程序文件、操作手册、考勤表、工资表、社保收据、商业工伤保验保单投诉信、工伤记录、奖惩记录、急救人员培训证书、安全培训证书、员工代表相关记录、安全委员会相关记录、社会责任绩效团队相关记录、纠正预防措施表、法律法规清单、培训计划、培训记录、供应商及分包商评估报告、环保批文、环保监测报告、建筑消防验收、特种设备文件、生产报表、质量记录等。
7、末次会议
所有审核结束,要召开一次会议,以提交审核发现和结论。包括:如何根据商定的过程处置审核发现;未充分处置审核发现的可能后果;以受审核部门管理者理解和承认的方式提出审核发现和结论;提供审核报告。
8、不符合项跟进
对于审核组开出的不符合项,企业要做出应对,并采取措施以控制和纠正不合格。可以采取分析原因、纠正、以文件的形式,保留证据。采取措施以减轻职业健康安全后果,以避免其再度发生。
9、监督审核
目前,SA8000认证的监督审核改为了每年一次。这样企业还有两次的监督审核,其中一次为不打招呼审核。